監(jiān)管要聞

證監(jiān)會公布最新券商“白名單”，共計31家券商上榜

(資料圖片)

6月21日，據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)，券商6月“白名單”出爐，共有31家券商。

按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

31家券商分別是安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財信證券、南京證券、財通證券、瑞銀證券、東方財富證券、申萬宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業(yè)證券、高盛高華證券、中金公司、光大證券、銀河證券、廣發(fā)證券、中航證券、國金證券、中泰證券、國聯(lián)證券、中信建投證券、國泰君安證券、中信證券、國信證券、中原證券、華泰證券。

證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》

6月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》，以及《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》，加快完善公司（企業(yè)）債券制度規(guī)則體系，持續(xù)推進(jìn)審核注冊工作制度化、規(guī)范化和透明化，強(qiáng)化債券全鏈條監(jiān)管和風(fēng)險防范，全面深化債券市場功能，更好支持國家重大戰(zhàn)略實施和重大項目建設(shè)，助力建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路，對深化債券注冊制改革作出系統(tǒng)性制度安排，提出了4個方面12條措施。

《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》遵循債券市場發(fā)展規(guī)律，加強(qiáng)監(jiān)管，壓實責(zé)任，明確了服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展、強(qiáng)化履職盡責(zé)、深化分類監(jiān)管、嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法等4方面原則，并提出了5個方面共14條措施。

監(jiān)管動態(tài)

上市公司

杭州高新（300478.SZ）：副董事長及一名董事違規(guī)交易股票合計被罰190萬元

6月20日，杭州高新發(fā)布公告稱，收到了浙江證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，副董事長葉峰實際控制葉峰賬戶組在持股比例達(dá)到5%后未及時履行報告、公告義務(wù)，其后所持股份比例每增加或者減少1%時也未按規(guī)定通知并予以公告；在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，葉峰實際控制葉峰賬戶組繼續(xù)轉(zhuǎn)讓“杭州高新”股票。葉峰被合計罰款160萬元。

另一處罰決定顯示，董事周建華存在買入后六個月內(nèi)賣出、賣出后六個月內(nèi)又買入的情形，合計買685.72萬股，成交金額8177.80萬元，合計賣出584.94萬股，成交金額7045.60萬元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對周建華給予警告，并處以30 萬元罰款。

力源科技（688565.SH）：涉嫌虛增營業(yè)收入和利潤總額，公司及高管共被罰沒1000萬元

6月20日，力源科技發(fā)布公告，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，力源科技存在以下違法事實：2021年度，力源科技通過提前確認(rèn)11個水處理項目進(jìn)度的方式，涉嫌虛增營業(yè)收入和利潤總額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定： 對浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰矩?zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對董事長沈萬中給予警告，并處以300萬元罰款；對副總經(jīng)理裴志國、董事金史羿、財務(wù)總監(jiān)沈?qū)W恩給予警告，并分別處以100萬元罰款；對董事林虹辰、董事曹洋給予警告，并分別處以50萬元罰款。

安達(dá)維爾（300719.SZ）：高管配偶短線交易，收警示函

6月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對榮濤采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查, 榮濤擔(dān)任北京安達(dá)維爾科技股份有限公司高級管理人員期間,其配偶名下證券賬戶于2月13日至6月6日期間賣出、買入安達(dá)維爾股票,構(gòu)成短線交易。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對榮濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

皇氏集團(tuán)：參與光伏項目事項信披不準(zhǔn)確、不完整等，收警示函

6月20日，廣西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對皇氏集團(tuán)股份有限公司、黃嘉棣、王婉芳采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，廣西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)皇氏集團(tuán)股份有限公司存在以下問題：

一、未及時披露投資事項的后續(xù)進(jìn)展情況；二、參與光伏項目事項信息披露不準(zhǔn)確、不完整；三、戰(zhàn)略合作事項的后續(xù)進(jìn)展情況披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對皇氏集團(tuán)、黃嘉棣、王婉芳采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。

證券公司

東北證券（000686.SZ）：持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司及相關(guān)人員共被罰沒800多萬元

6月25日，東北證券公告，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

中國證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，東北證券存在違法事實，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。中國證監(jiān)會決定：一、對東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

中信建投（601066.SH）：研報存在三方面問題，公司及四名分析師收警示函

6月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查, 中信建投證券股份有限公司存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內(nèi)部制度,未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度,公司合規(guī)風(fēng)控考核評價制度不夠細(xì)化；二是個別研究報告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

楊光、李長鴻、曾羽、高慶勇被罰原因一致，均是因發(fā)布的某研究報告的審核流程中部分底稿缺失，引用的文件發(fā)布日期錯誤。

國泰君安（601211.SH）：涉研報合規(guī)問題，公司及研究所所長等人收警示函

6月19日，上海證監(jiān)局對國泰君安及研究所所長黃燕銘、分析師覃漢分別出具警示函。

經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國泰君安關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機(jī)制，未對某證券研究報告相關(guān)敏感信息可能對市場產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評估。黃燕銘作為研究所所長，對于上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對國泰君安、黃燕銘采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，上海證監(jiān)局在公告中指出，國泰君安未建立有效的證券研究報告市場影響評估機(jī)制，未對某證券研究報告相關(guān)敏感信息可能對市場產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評估。覃漢作為證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，決定對覃漢出具警示函。

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